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国泰君安首次推出股权激励计划:拟回购不超8900万股

国泰君安首次推出股权激励计划:拟回购不超8900万股,国泰君安首次推出股权激励计划:拟回购不超过8900万股澎湃新闻记者刘歆宇头部券商国泰君安股权激励方案出炉。6月7日,国泰君安发布《关于以集中竞价交易方式回购A股股份方案的公告》等多份公告,宣布将以不超过人民币24.39元/股的价格,回购4450万股到8900万股,回购股份拟作为公司 .....

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国泰君安首次推出股权激励计划:拟回购不超过8900万股

澎湃新闻记者 刘歆宇

头部券商国泰君安股权激励方案出炉。

6月7日,国泰君安发布《关于以集中竞价交易方式回购A股股份方案的公告》等多份公告,宣布将以不超过人民币24.39元/股的价格,回购4450万股到8900万股,回购股份拟作为公司限制性股票股权激励计划的股票来源。

国泰君安A股限制性股票激励计划显示,该公司计划拟向激励对象授予不超过8900万股A股限制性股票,约占本计划公布时公司股本总额的1.00%。其中首次授予不超过8159.3万股,占本计划公布时公司股本总额的0.92%;预留授予不超过740.7万股,占本计划公布时公司股本总额的0.08%。

这是国泰君安第一次推出股权激励计划。本次计划首次授予的激励对象为公司执行董事、高级管理人员以及其他核心骨干人员,共计451人,占公司截至2019年12月31日在册员工总人数15233人的2.96%。本计划首次授予的A股限制性股票授予价格为8.03元/股。

截至6月5日下午收盘,国泰君安的股价为15.96元/股。照此计算,国泰君安这次回购需要投入的资金在7.1亿-14.2亿元。

目的是充分调动核心骨干的积极性和创造性,防止人才流失

计划草案显示,实施股票激励计划是为了进一步完善公司的法人治理结构,实现对执行董事、高级管理人员以及其他核心骨干人员的长期激励与约束,充分调动其积极性和创造性,使其利益与公司长远发展更紧密地结合,防止人才流失,实现企业可持续发展。

国泰君安总部位于上海,多年来在券商行业内始终处于龙头地位。

截至2019年12月31日,国泰君安总资产5593.14亿元,较上年末增长28.07%;归属于上市公司所有者的净资产1375.01亿元,较上年末增长11.38%;货币资金252.53亿元。

2019年年报显示,公司实现营业收入299.49亿元,同比增长31.83%;归母净利润86.37亿元,同比增长28.76%,盈利能力位居行业前列。

公告显示,按照回购资金总额上限21.7亿元测算,回购资金占2019年末公司总资产、归属于上市公司所有者的净资产、货币资金的比例分别为0.39%、1.58%、8.60%。根据上述测算结果,并结合公司稳健经营、风险管控等因素,公司认为本次股份回购不会对公司的经营、财务和未来发展产生重大影响,不会影响公司的上市地位。

新证券法落地后首家推出股权激励的券商

作为上海本地金融行业的国企代表,国泰君安推出股权激励方案,正契合了上海开展区域性国资国企综合改革试验的背景。

上海市政府于2019年发布的《上海市开展区域性国资国企综合改革试验的实施方案》,在健全长效激励约束机制条款中明确指出:“遵循中央关于完善国有金融资本管理指导意见的精神,在上海地方国有金融上市公司探索股权激励试点”。

值得一提的是,3月1日落地的新证券法第四十条规定,实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人员,可以按照国务院证券监督管理机构的规定持有、卖出本公司股票或者其他具有股权性质的证券。

随着这份股权激励方案出炉,国泰君安也成为新证券法修订施行后,业内首家推出股权激励的券商。

国泰君安在公告中表示,本次回购股份用于实施限制性股票股权激励计划,有利于完善公司法人治理结构,建立健全公司长效激励约束机制,增强公司的核心竞争力,提升公司的整体价值,确保公司发展战略和经营目标的实现。

股票授予及解除限售均需满足风控指标等多项条件

从股权激励对象来看,限制性股票分配体现岗位价值差异,向前台业务部门倾斜。

国泰君安副董事长、总裁王松获授限制性股票72.2万股,四位副总裁朱健、蒋忆明、陈煜涛、龚德雄分别获授65万股。此外,董事会秘书喻健、合规总监张志红、财务总监兼首席风险官谢乐斌分别获授59.5万股。其他443名核心骨干共获配7648.6万股。

特别需要留意的是,上述限制性股票授予时需要满足一定的条件,包括法定条件、业绩条件等。

业绩条件分为公司和个人两个层面。公司业绩考核条件达标需要达到以下条件,包括2019年公司归母净利润不低于85亿元、加权平均净资产收益率不低于6.5%、金融科技创新投入不低于5%、证券公司分类结果达到A类A级或以上且未发生重大违法违规事件。

个人层面,根据公司绩效管理等相关办法,执行董事、高级管理人员2019年度个人绩效评价得分达到60分或以上,其他激励对象2019年度个人绩效等级达到合格或以上。

此外,解除限售的条件也不少,同样包括净利润、平均净资产收益率、金融科技创新投入和综合风控指标等。如果分类评级没评上A级,则限制性股票不得解锁,这无疑也体现了国泰君安一贯重视合规风控的经营理念。

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